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ISO各個(gè)體系審核時(shí)，需要準備哪些資料，是讓很多質(zhì)量人頭疼的地方。下面，我們就來(lái)列舉說(shuō)明一下，在做體系認證審核時(shí)都需要準備哪些資料，以供大家參考，各位質(zhì)量人可以根據自己公司的實(shí)際情況再加以調整。 ISO9001:2015質(zhì)量管理體系
一、文件和記錄的管理： 1. 辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；
2. 外來(lái)文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標準、技術(shù)文件、資料等）清單特別是國家強制性的法律法規的文件及控制發(fā)放的記錄；
3. 文件發(fā)放記錄（各部門(mén)都要有）
4. 各部門(mén)受控文件清單。含：質(zhì)量手冊、程序文件、各部門(mén)的支持性文件、外來(lái)文件（國家、行業(yè)、等標準；對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等）；
5. 各部門(mén)質(zhì)量記錄清單；
6. 技術(shù)文件清單（圖紙、工藝規程、檢驗規程及發(fā)放記錄）；
7. 各種類(lèi)文件的都要進(jìn)行審核批準及日期；
8. 各種質(zhì)量記錄簽字要齊全；
二、管理評審：
9. 管理評審計劃；
10. 管理評審會(huì )議的“簽到表”；
11. 管理評審記錄（管理者代表的報告、與會(huì )者的討論發(fā)言或書(shū)面的材料）；
12. 管理評審報告（其中的內容見(jiàn)《程序文件》）；
13. 管理評審后的整改計劃和措施；糾正、預防和改進(jìn)措施記錄。
14. 跟蹤驗證記錄。
三、內審方面：
15. 年度內審計劃；
16. 內審計劃及日程安排
17. 內審小組長(cháng)的任命書(shū)；
18. 內審成員資格證書(shū)復印件；
19. 首次會(huì )議記錄；
20. 內審檢查表（記錄）；
21. 末次會(huì )議記錄；
22. 內審報告；
23. 不符合報告及糾正措施驗證記錄；
24. 數據分析的有關(guān)記錄；
四、銷(xiāo)售方面：
25. 合同評審記錄；（訂單評審）
26. 顧客臺帳；
27. 顧客滿(mǎn)意程度調查結果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺帳，記錄，并進(jìn)行統計分析，是否完成質(zhì)量目標；
28. 售后服務(wù)記錄；
五、采購方面：
29. 合格供方評定記錄（包括外協(xié)代方的評定記錄）；以及對供貨的業(yè)績(jì)評價(jià)的材料；
30. 合格供方評質(zhì)量臺帳（在某個(gè)供方采購了多少材料，是否合格），采購質(zhì)量統計分析，是否完成質(zhì)量目標；
31. 采購臺賬（包括外協(xié)產(chǎn)品臺帳）
32. 采購清單（應有審批手續）；
33. 合同（應經(jīng)部門(mén)負責人批準）；
六、倉儲物流部：
34. 原材料、半成品、成品名細臺帳；
35. 原材料、半成品、成品標識（包括產(chǎn)品標識和狀態(tài)標識）；
36. 入、出庫手續；先進(jìn)先出的管理.
七、質(zhì)量部
37. 不合格量具、工具的控制（報廢手續）；
38. 量具檢定記錄；
39.各車(chē)間質(zhì)量記錄的完整性
40. 工具名細臺帳；
41. 量具明細臺帳（應包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復檢日期）及檢定的證書(shū)的保存；
八、設備方面：
41. 設備清單；
42. 檢修計劃；
43. 設備維護保養記錄；
44. 特殊過(guò)程設備認可記錄；
45. 標識（包括設備標識和設備完好狀態(tài)標識）；
九、生產(chǎn)方面：
46. 生產(chǎn)計劃；及生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程實(shí)現的策劃（會(huì )議）記錄；
47. 完成生產(chǎn)計劃的項目清單（臺帳）；
48. 不合格品臺賬；
49. 不合格品的處理記錄；
50. 半成品、成品的檢驗記錄及統計分析（合格率是否達到質(zhì)量目標）；
51. 產(chǎn)品的防護、倉儲的各項規章制度、標識、安全等；
52. 各部門(mén)的培訓（業(yè)務(wù)技術(shù)培訓、質(zhì)量意識培訓等）計劃、記錄；
53. 作業(yè)文件（圖紙、工藝規程、檢驗規程、操作規程到現場(chǎng)）；
54. 關(guān)鍵過(guò)程一定要有工藝規程；
55. 現場(chǎng)標識（產(chǎn)品標識、狀態(tài)標識、設備標識）；
56. 生產(chǎn)現場(chǎng)不能出現未經(jīng)檢定的量具；
57. 各部門(mén)的每一類(lèi)工作記錄要裝訂成冊，便于檢索；
十、產(chǎn)品交付：
58. 發(fā)貨計劃；
59. 發(fā)貨清單；
60. 對運輸方的評定記錄（也屬于合格供方的評定）；
61. 顧客收到貨物的記錄；
十一、人事行政部：
62. 崗位人員任職要求；
63. 各部門(mén)培訓需求；
64. 年度培訓計劃；
65. 培訓記錄（包括：內審員培訓記錄、質(zhì)量方針和目標培訓記錄、質(zhì)量意識培訓記錄、質(zhì)量管理系文件培訓記錄、技能培訓記錄、檢驗員上崗培訓記錄，均應有相應的考核評價(jià)結果）
66. 特殊工種名單（經(jīng)有關(guān)負責人批準上崗的、及有關(guān)證件）；
67. 檢驗員名單（經(jīng)有關(guān)負責人任命，并規定職責和權限）；
十二、 安全管理：
68. 安全方面的各項規章制度（有關(guān)國家、行業(yè)及本企業(yè)的法規等）；
69. 消防設備、設施清單；
ISO14001:2015環(huán)境管理體系
一、證明強制性法律法規要求符合性的文件 1、環(huán)評及批復
2、排污監測報告（要有資質(zhì)的）
3、“三同時(shí)”驗收報告（必要時(shí)）
4、排污許可證
5、消防驗收報告
6、危險廢棄物處理合同及轉移聯(lián)單（切不可省，主要是5聯(lián)單，平時(shí)的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等）
二、證明體系符合性的文件
7、環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單
8、目標指標管理方案
9、目標指標管理方案監控記錄
10、適用環(huán)境法律法規及其他要求清單（法律法規清單要包含企業(yè)所有產(chǎn)品相關(guān)的法律法規，如果是電子企業(yè)注意歐盟RoHS和中國ROHS，還有就要把所以法律法規更新到最新版本，如果當地有相關(guān)規定，請收集。）
11、體系監控記錄（平時(shí)的5S或者7S檢查記錄）
12、法律法規/其他要求符合性評估
13、環(huán)境培訓計劃（包括關(guān)鍵崗位的培訓計劃）
14、應急設施檔案/清單
15、應急設施檢查記錄
16、應急演習計劃/報告
17、特種設備及其安全附件強制性檢驗報告（叉車(chē)、行車(chē)、電梯、空壓機、儲氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等）
18、特種設備使用許可證（叉車(chē)、電梯、行車(chē)、儲氣罐等）
19、特種作業(yè)人員資格證書(shū)或其復印件
20、內審、管理評審相關(guān)記錄。
21、測量設備的校驗
22、消防、安全生產(chǎn)、急救、反恐演習等活動(dòng)方案和記錄（照片）。
ISO45001:2018職業(yè)健康安全管理體系
1、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照2、組織機構代碼證
3、安全生產(chǎn)許可證
4、生產(chǎn)工藝流程圖及說(shuō)明
5、公司簡(jiǎn)介及體系認證范圍說(shuō)明
6、職業(yè)健康安全管理體系組織架構圖
7、職業(yè)健康安全管理體系管理者代表任命書(shū)
8、公司員工參與職業(yè)健康安全管理情況
9、員工代表任命書(shū)和選舉產(chǎn)生記錄
10、公司廠(chǎng)區平面圖（管網(wǎng)圖）
11、公司電路線(xiàn)路平面圖
12、公司各樓層緊急逃生平面圖、人員安全集合點(diǎn)
13、公司危險源位置圖（標明發(fā)電機、空壓機、油庫、危險品倉庫、特殊工作崗位等重要位置，并注明其它產(chǎn)生廢氣、噪聲、粉塵等危險源的位置）
14、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)文件（管理手冊、程序文件、作業(yè)指導類(lèi)文件等）
15、職業(yè)健康安全管理體系方針制定、方針理解及宣導情況
16、消防驗收報告
17、安全生產(chǎn)守法證明（風(fēng)險高的生產(chǎn)企業(yè)需要）
18、公司內/外信息反饋表（原物料供應商、交通運輸服務(wù)單位、食堂承包方等）
19、內/外信息反饋資料（和供應商及客戶(hù)）
20、內/外信息反饋資料（和員工及政府機構）
21、ISO45001職業(yè)健康安全意識培訓
22、職業(yè)健康和安全基本知識
23、火災等應急預案演練（應急準備和響應）
24、三級安全教育的資料
25、特殊崗位（職業(yè)病崗位）人員清單
26、特殊工種的培訓情況
27、現場(chǎng)5S管理與安全生產(chǎn)管理
28、危險化學(xué)品安全管理（使用、防護管理）
29、現場(chǎng)安全標識知識培訓
30、勞保用品（PPE）的使用知識培訓
31、法律法規與其它要求的知識培訓
32、危險源識別、風(fēng)險評價(jià)的人員培訓
33、職業(yè)安全健康職責和權限培訓（崗位職責說(shuō)明書(shū)）
34、主要危險源分布及風(fēng)險控制要求
35、適用的健康安全法律法規及其它要求清單
36、適用的健康安全法規條款摘要
37、合規性評價(jià)計劃
38、合規性評價(jià)報告
39、部門(mén)危險源識別與評價(jià)表
40、危險源匯總清單
41、重大危險源清單
42、重大危險源控制措施
43、事件處理情況（四不放過(guò)原則）
44、相關(guān)方危險源識別與評價(jià)表（化學(xué)危險品承運方、食堂承包方、車(chē)輛服務(wù)單位等）
45、相關(guān)方（周邊工廠(chǎng)、鄰居等）施加影響證明材料
46、相關(guān)方職業(yè)健康安全協(xié)議（化學(xué)危險品承運方、交通運輸服務(wù)單位、食堂承包方等）
47、危險化學(xué)品清單
48、危險化學(xué)品現場(chǎng)安全標簽
49、化學(xué)品泄漏應急設施
50、危險化學(xué)品物質(zhì)安全特性情況表
51、危險化學(xué)危險品庫安全檢查表油庫現場(chǎng)安全檢查表
52、危險化學(xué)品物資安全資料表（MSDS）
53、職業(yè)健康安全管理體系目標、指標及管理方案一覽表
54、目標/指標及管理方案執行情況檢查表
55、體系運行檢查表
56、作業(yè)現場(chǎng)健康安全定期監查表
57、高低壓配電站安全專(zhuān)業(yè)檢查表
58、發(fā)電機房專(zhuān)業(yè)檢查表年度健康
59、發(fā)動(dòng)機房安全監測計劃表
60、職業(yè)病、工傷、事故、事件處理記錄
61、職業(yè)病體檢及員工普通體檢情況
62、公司健康安全監測報告（水、氣、聲、粉塵等）
63、應急演練記錄表（滅火、逃生、化學(xué)品泄漏演習）
64、有關(guān)應急預案（火災、化學(xué)品泄漏、觸電、中毒事故等）緊急情況聯(lián)絡(luò )表
65、緊急情況清單/匯總
66、應急小組組長(cháng)及成員清單或任命書(shū)
67、防火安全檢查記錄表
68、節假日通用安全防火點(diǎn)檢表
69、消防設施檢查記錄
70、各樓層/車(chē)間逃生平面圖
71、安全設施（消防栓/滅火器/應急燈等）設備用量及更新維護記錄
72、行車(chē)、電梯安全檢定報告
73、鍋爐、空壓機、儲氣罐等壓力容器的安全閥、壓力表的計量檢定合格證
74、特種作業(yè)人員（電工、鍋爐操作工、焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等）是否持證上崗
75、安全操作規程（起重機械、壓力容器、機動(dòng)車(chē)等）
76、審核計劃、簽到表、審核記錄、不符合報告、糾正措施及驗證材料、審核總結報告
77、管理評審計劃、評審輸入材料、簽到表、評審報告等
78、車(chē)間現場(chǎng)環(huán)境安全管理
79、機臺設備安全管理（防呆管理）
80、食堂管理、車(chē)輛管理、公共區域管理、人員出差管理等
81、危險廢棄物回收處需設立盛裝容器，并明確標識
82、化學(xué)品使用及存放場(chǎng)所配備相應的MSDS表
83、化學(xué)品藏配備相關(guān)消防設施、防泄漏設施
84、倉庫具有通風(fēng)、防曬、防爆照明、調溫設施
85、倉庫（尤其是化學(xué)品倉）具有消防器材、防泄漏及泄漏應急設施
86、化學(xué)性質(zhì)相抵觸或易發(fā)生反應的化學(xué)品標識、隔離存放
87、生產(chǎn)現場(chǎng)安全設施狀況：防護欄、防護罩、除塵設備、消聲器、屏蔽設施等
88、輔助設備設施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水設施、發(fā)電機等
89、化學(xué)危險品倉庫的管理狀況（存放種類(lèi)、數量、溫度、防護、報警裝置、泄漏應急措施等）
90、消防設施配備情況：滅火器、消防拴、應急燈、消防通道等
91、現場(chǎng)操作人員是否佩帶勞保用品
92、現場(chǎng)員工是否按安全操作規程作業(yè)
93、高危行業(yè)應確認企業(yè)周邊是否存在敏感區域（如：學(xué)校、居民區等）
ISO22000:2018食品安全管理體系
1、合法、有效的法律地位證明文件復印件（營(yíng)業(yè)執照或其他法律地位證明文件、組織機構代碼等；2、合法、有效的行政許可文件、備案證明復印件（適用時(shí)）如許可證等；
3、管理體系運行時(shí)間不低于3個(gè)月，并提供現行有效的管理體系文件；
4、生產(chǎn)、加工或服務(wù)過(guò)程中遵守適用的我國和進(jìn)口國（地區）相關(guān)法律、法規、標準和規范清單；
5、體系所涉及的過(guò)程、產(chǎn)品及服務(wù)的說(shuō)明或對產(chǎn)品、工藝流程圖、工藝描述；
6、組織機構圖與職責說(shuō)明；
7、組織平面布置圖、廠(chǎng)區位置圖、平面圖；
8、加工車(chē)間平面圖；
9、食品危害分析、操作性前提方案和HACCP計劃、評價(jià)清單；
10、加工生產(chǎn)線(xiàn)、實(shí)施HACCP項目和班次的說(shuō)明；
11、食品添加劑使用情況說(shuō)明，包括使用的添加劑名稱(chēng)、用量、適用產(chǎn)品及限量標準等；
12、生產(chǎn)、加工或服務(wù)過(guò)程中遵守適用的我國和進(jìn)口國（地區）相關(guān)法律、法規、標準和規范清單；
13、產(chǎn)品執行企業(yè)標準時(shí)，提供加蓋當地政府標準化行政主管部門(mén)備案印章的產(chǎn)品標準文本復印件；
14、生產(chǎn)、加工主要設備清單和檢驗設備清單；
15、委托加工情況說(shuō)明（當存在影響食品安全的重要生產(chǎn)過(guò)程外包時(shí)，請予附頁(yè)說(shuō)明：
（1）外包組織名稱(chēng)、地址、人數；
（2）具體外包過(guò)程；
（3）外包組織是否獲得食品安全管理體系認證或HACCP認證，如已獲得認證，提供證書(shū)復印件；未通過(guò)認證的，WSF將安排對委托加工過(guò)程實(shí)施現場(chǎng)審核；
16、產(chǎn)品符合衛生安全要求的相關(guān)證據；適用時(shí)，提供由具備資質(zhì)的檢驗機構出具的接觸食品的水、冰、汽符合衛生安全要求的證據；
17、承諾遵守相關(guān)法律、法規、認證機構要求及提供材料真實(shí)性的自我聲明。
ISO/IEC27001:2013
1、組織法律證明文件，如營(yíng)業(yè)執照及年檢證明復印件(蓋公章)；2、組織機構代碼證書(shū)復印件、稅務(wù)登記證復印件(蓋公章)；
3、申請認證組織的信息安全管理體系有效運行的證明文件(如體系文件發(fā)布控制表，有時(shí)間標記的記錄等復印件)；
4、申請組織的簡(jiǎn)介：
4.1、組織簡(jiǎn)介(1000字左右)；
4.2、申請組織的主要業(yè)務(wù)流程；
4.3、組織機構圖或職能表述文件；
5、申請組織的體系文件，需包含但不僅限于(可以合并)：
5.1、信息安全管理體系ISMS方針文件；
5.2、風(fēng)險評估程序；
5.3、適用性聲明；
5.4、風(fēng)險處理程序；
5.5、文件控制程序；
5.6、記錄控制程序；
5.7、內部審核程序；
5.8、管理評審程序；
5.9、糾正措施與預防措施程序；
5.10、控制措施有效性的測量程序；
5.11、職能角色分配表；
5.12、整個(gè)體系文件結構與清單。
6、申請組織體系文件與GB/T22080-2008/ISO/IEC27001:2005要求的文件對照說(shuō)明；
7、申請組織內部審核和管理評審的證明資料；
8、申請組織記錄保密性或敏感性聲明；
9、認證機構要求申請組織提交的其他補充資料。
